From: Subject: Plan Date: Wed, 24 Jun 2009 15:58:20 -0500 MIME-Version: 1.0 Content-Type: text/html; charset="Windows-1252" Content-Transfer-Encoding: quoted-printable Content-Location: http://www.sunat.gob.pe/imagenes/logos/plan.html X-MimeOLE: Produced By Microsoft MimeOLE V6.00.2900.5512 Plan

PLAN OPERATIVO=20 ANTICORRUPCI=D3N 2009
   Nuestra transparencia e integridad hacen la=20 diferencia


Resoluci=F3n de = Superintendencia=20 N=B0106-2009
Objetivo : Institucionalizar la lucha=20 anticorrupci=F3n para lograr ser una instituci=F3n donde impere la = =E9tica y la=20 probidad.

Estrategia   Acci=F3n Descripci=F3n Meta Responsable Participantes
Simplificaci=F3n de procedimientos evitando "cuellos = de botella",=20 minimizando el factor discrecional y con el apoyo de la=20 tecnolog=EDa 1.1 Identificar los procesos m=E1s expuestos = tanto de=20 negocio como de apoyo.  2009 (III): Informe de identificaci=F3n y = priorizaci=F3n=20 los procesos cr=EDticos
2009 (III) Plan de trabajo		 Equipo COSO INCT
INSC
INA
INTA
IFGRA
IPCCF
1.2 Una vez identificados los = procesos=20 cr=EDticos,analizarlos para identificar los "cuellos de botella", = los puntos=20 de posible exposici=F3n a corrupci=F3n y plantear su = optimizaci=F3n,=20 incorporando medidas de seguridad y control. Avance seg=FAn el plan de = trabajo Equipo = COSO INCT
INSC
INA
INTA
IFGRA
IPCCF
1.3 Implementaci=F3n de las = mejoras=20 identificadas A partir de la = optimizaci=F3n propuesta,=20 desarrollar o incorporar en los procedimientos y en los sistemas = las=20 mejoras propuestas. Avance seg=FAn el plan de=20 trabajo Equipo = COSO =C1reas = involucradas en el=20 proceso priorizado
Transparencia en los = procesos, con=20 participaci=F3n de la ciudadan=EDa en la vigilancia contra la=20 corrupci=F3n 2.1 Difusi=F3n interna de casos detectados y=20 sancionados Sobre hechos comprobados   Comit=E9 de Alta = Direcci=F3n Secretar=EDa = General
2.2 Campa=F1a interna "aqu=ED = no toleramos la=20 corrupci=F3n" Dise=F1o y ejecuci=F3n de la campa=F1a de = difusi=F3n interna=20 en la que se resalte que en la instituci=F3n no se tolera actos de = corrupci=F3n 2009 (II) Dise=F1o de la = campa=F1a
2009=20 (III) Ejecuci=F3n de la campa=F1a		 Comit=E9 de = Alta=20 Direcci=F3n Secretar=EDa=20 General
2.3 Difusi=F3n externa de = casos de=20 corrupci=F3n detectados Sobre hechos comprobados = dependiendo=20 de la evaluaci=F3n que se haga sobre su = transcendencia.   Comit=E9 de = Alta=20 Direcci=F3n Secretar=EDa=20 General
2.4 Comprometer al sector = privado en la=20 denuncia de los casos Coordinaciones con = gremios, establecer=20 mecanismos para la presentaci=F3n de denuncias. 2009(III) Incorporar en = las reuniones=20 mensuales de gremios este tema, para su difusi=F3n entre sus=20 asociados INETyP
 OCI
Fortalecer las acciones de control = preventivas 3.1 Aprobaci=F3n de nuevo c=F3digo de =E9tica=20 institucional Incorporar en el c=F3digo de =C9tica = institucional los=20 supuestos previstos en la Ley del Funcionario P=FAblico, as=ED = como los=20 valores y est=E1ndares =E9ticos institucionales, destacando que se = puede=20 incurrir en responsabilidad por "hacer, no hacer y dejar de=20 hacer". 2009 (II) Aprobaci=F3n y difusi=F3n del = nuevo C=F3digo de=20 =C9tica INRH
 INJ
3.2 Implementaci=F3n de = Sistema=20 COSO Implementaci=F3n de las = mejores=20 pr=E1cticas en sistema de control interno, de acuerdo a la Guia de = Implementaci=F3n del Sistema de Control Interno de las Entidades = del Estado,=20 aprobada por Resoluci=F3n de Contralor=EDa No. = 458-2008-CG. 2009 (II) Conformaci=F3n = del equipo y=20 Aprobaci=F3n del Programa de actividades
2009 (III y = siguientes)=20 Contrataci=F3n de consultor=EDa y ejecuci=F3n del Programa de=20 actividades
2009 (IV) Presentaci=F3n de Informe de avance a = CGR		 Equipo = COSO Areas = involucradas en el=20 proceso
3.3 Implementaci=F3n de = Sistema=20 COBIT Implementaci=F3n del = sistema COBIT=20 (Control Objectives for Information and related Technology) como = marco de=20 referencia y buena practica para el control de = informaci=F3n.
 2009 (II) Conformaci=F3n = del equipo,=20 Aprobaci=F3n del Plan de trabajo
2009 (III) Contrataci=F3n de=20 consultor=EDa
2010 (I y siguientes), Ejecuci=F3n del Programa = de=20 Actividades
 INSI INETyP
INA
Fortalecer las acciones de control = preventivas 3.4 Creaci=F3n de oficina = especial de=20 acciones preventivas de control institucional Oficina encargada de = dise=F1ar y=20 ejecutar las acciones preventivas y detecci=F3n de patrones = inconsistentes,=20 de modo de asegurar que las conductas inadecuadas se conviertan en = actos=20 "dif=EDciles de cometer y f=E1ciles de detectar". 2009 (II) Modificaci=F3n = de normas de=20 organizaci=F3n interna INEPyT
 OCI
INJ
3.5 Campa=F1a "Estamos limpios" Establecimiento de la = obligaci=F3n de=20 presentaci=F3n de Declaraci=F3n Jurada patrimonial de = trabajadores. Dise=F1o y=20 ejecuci=F3n de sistema de procesamiento de la = informaci=F3n. 2009 (II) Aprobaci=F3n de = norma=20 referida a la obligaci=F3n de presentar la DDJJ
2009 (II) = Dise=F1o y=20 construcci=F3n de sistema de verificaci=F3n DDJJ = patrimonial
2009 (III)=20 Ejecuci=F3n de sistema de verificaci=F3n de DDJJ = patrimonial		 INRH
 INJ
INSI
OCI
3.6 Programa "La = supervisi=F3n no es s=F3lo=20 en papeles" Establecer la = obligaci=F3n de los=20 supervisores y/o jefes de realizar visitas aleatorias a los = contribuyentes=20 y usuarios de comercio exterior durante las actuaciones de sus=20 supervisados, se=F1alando un porcentaje m=EDnimo. 2009 (III) Aprobar las = instrucciones=20 y metas para las visitas aleatorias
2009 (III en adelante), = ejecuci=F3n=20 de metas establecidas		 INCT
 IFGRA
IPCCF
3.7 Programa de = fortalecimiento de=20 sistema de adquisiciones y contrataciones Seguimiento preventivo y = monitoreo de=20 adquisiciones para detecci=F3n de patrones inconsistentes a cargo = de =E1rea=20 especializada . 2009 (II) Modificaci=F3n = de normas de=20 organizaci=F3n interna
2009 (II) Aprobaci=F3n de norma que = regule=20 contrataciones directas
2009 (IV) Implementaci=F3n de sistema = para=20 registrar y evaluar proveedores		 INA INETyP
INSI
INJ
3.8 Programas de = fortalecimiento de la=20 funci=F3n p=FAblica Programas de = capacitaci=F3n en normas=20 preventivas de la corrupci=F3n dirigidos a todo el personal, con = enf=E1sis en=20 principios de responsabilidad en la funci=F3n p=FAblica, = compromiso y vocaci=F3n=20 de servicio al ciudadano. Se incluir=E1: C=F3digo de =E9tica, La = funci=F3n=20 p=FAblica,COSO,Auditoria gubernamental,C=F3mo actuar en caso de=20 corrupci=F3n. 2009 (II) Dise=F1o de = programa de=20 capacitaci=F3n
2009 (III en adelante), ejecuci=F3n de acuerdo = al=20 Plan)		 IATA
 INETyP
INRH
Equipo=20 COSO
3.9 Sistema de vigilancia=20 preventiva Instalar  c=E1maras en zonas de = despacho,=20 control m=F3vil y garitas de control y establecer esquema de = monitoreo y=20 control 2009 (III) Modelamiento = de negocio de=20 sistema de monitoreo y control
2009 (IV) Adquisici=F3n de = equipos
2010=20 (I) Ejecuci=F3n de monitoreo y control		 INCT INA
IFGRA
IPCCF
Fortalecer las acciones de control correctivas con = sanciones=20 efectivas 4.1 Modificaci=F3n de Reglamento Interno de=20 Trabajo Incorporar en el RIT los supuestos = previstos en la Ley=20 del C=F3digo de =C9tica del Funcionario P=FAblico 2009 (II) Aprobaci=F3n y difusi=F3n de las = modificaciones=20 del RIT INRH INJ
INETyP
4.2 Fortalecimiento de la = Oficina de=20 Control Interno (OCI) Dotaci=F3n de = equipamiento y recursos=20 necesarios para que la OCI realice adecuadamente las acciones de = control a=20 su cargo. 2009 (II) Asignaci=F3n de = equipamiento=20 requerido
2009 (IV) Incorporaci=F3n de personal (incluyendo = equipamiento=20 necesario)		 INA INRH
INSI
4.3 Fortalecimiento del = sistema de=20 atenci=F3n de denuncias Establecer el mecanismo = que asegure=20 una atenci=F3n oportuna e inmediata de las denuncias, desde su = presentaci=F3n=20 hasta la denuncia penal, de corresponder. 2009 (II) Aprobar = lineamientos=20 internos de atenci=F3n de denuncias OCI INRH
INJ
Procuradur=EDa
4.4. Lineamientos para = aplicaci=F3n de=20 sanciones Determinar qu=E9 tipo de = sanciones=20 eficaces se deben dar ante los casos de corrupci=F3n detectados y=20 comprobados, recogiendo el principio de "mayor nivel, mayor=20 sanci=F3n". 2009(II) Desconcentraci=F3n de funci=F3n = en INRH (salvo=20 despido)
2009 (III) Aprobaci=F3n de procedimiento de = aplicaci=F3n de=20 sanciones		 INRH INJ
INETyP
4.5 Implementaci=F3n de = sistema de=20 colaboraci=F3n en las investigaciones administrativas Graduaci=F3n de sanciones=20 administrativas en el caso de trabajadores que se acojan a este = sistema.=20 Reserva y confidencialidad de los trabajadores que denuncien actos = de=20 corrupci=F3n debidamente contrastados. 2009 (III) Aprobaci=F3n de = las normas=20 correspondientes INRH INJ
OCI
INETyP